Lontoolainen huippulakitoimisto Herbert Smith Freehills sakotettiin yli 500 000 € Venäjän pakoterikkeistä. Maksut kohdistuivat pakotelistalle asetettuihin pankkeihin Ukrainan sodan aikana.
Lontoon toimipisteensä keskittynyt kansainvälinen asianajotoimisto Herbert Smith Freehills (HSF) on saanut Britannian talousministeriön alaisen rahoitussanktioiden valvontaviranomaisen (OFSI) määräämän 465 000 punnan (noin 556 000 euroa) sakon Venäjän sanktioiden rikkomisesta. Sakko liittyy toimiston Moskovan yksikön tekemiin maksuihin, jotka kohdistuivat Venäjän sanktioituihin pankkeihin maan hyökättyä Ukrainaan vuonna 2022.
HSF:n Moskovan yksikkö teki toukokuussa 2022 kuusi maksua, yhteensä lähes 3,93 miljoonaa puntaa (noin 4,7 miljoonaa euroa), kolmelle Venäjän pankille: Alfa-Bank JSC:lle, PJSC Sovcombankille ja PJSC Sberbankille. Nämä pankit olivat jo tuolloin Britannian sanktioiden alaisia, mikä tarkoitti, että niiden varoja oli jäädytetty eikä Britannian sääntelyalainen taho saanut tarjota niille rahoitusta tai muita taloudellisia resursseja.
OFSI:n mukaan maksut paljastivat HSF:n Moskovan yksikön toiminnassa puutteita sanktioiden noudattamisessa, riittämätöntä due diligence -työtä sekä heikkoa sanktioiden valvontaa yksikön sulkemisen yhteydessä. Osa maksuista liittyi työntekijöiden irtisanomiskorvauksiin, jotka maksettiin sanktioituihin pankkitileihin, kun taas muut kattoivat tilintarkastuspalveluita ja vakuutustuotteita.
"Lujuutemme Britannian rahoitussanktioiden tiukassa valvonnassa on horjumaton. Oikeudenmukainen ja kestävä rauha Ukrainassa on prioriteettimme, ja Britannian rahoitussanktiot ovat keskeisiä Venäjän sotakoneen häiritsemisessä sekä Ukrainan aseman vahvistamisessa," totesi talousministeriön taloussihteeri Emma Reynolds virallisessa lausunnossaan.
HSF:n Lontoon toimisto ilmoitti rikkomuksista vapaaehtoisesti OFSI:lle, mikä johti 50 %:n alennukseen sakon suuruudessa. Yritykset, jotka ilmoittavat sanktiorikkomuksista itse, saavat usein lievempiä seuraamuksia, sillä viranomaiset kannustavat avoimuuteen ja yhteistyöhön.
OFSI korosti julkisessa sakkolausumassaan, että sakko osoittaa viraston lujuuden puuttua rahoitussanktioiden rikkomuksiin riippumatta yrityksen koosta tai maineesta. Sakon jälkeen HSF:n Lontoon toimisto pyysi ministeriötasoisen arvion sakosta. Korkea-arvoinen talousministeriön virkamies vahvisti OFSI:n päätöksen, todeten sakon olevan oikeudenmukainen, suhteellinen ja perusteltu Britannian sanktiolainsäädännön mukaisesti.
OFSI korosti kuitenkin, että sakko koski ainoastaan HSF:n Moskovan yksikköä, eikä Lontoon toimistoa syylliseksi todettu. HSF:n Lontoon toimisto jatkaa merkittävänä kansainvälisenä toimijana, joka neuvoo asiakkaitaan rahoitusmääräysten noudattamisessa, mukaan lukien sanktioiden osalta.
